第一章 總 則
第一條為貫徹中央關(guān)于凡屬重大決策，重要干部任免，重大項目安排和大額度資金的使用（簡稱“三重一大”），必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定”的要求，進一步規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)班子的決策行為，提高決策水平，防范決策風險，根據(jù)黨的方針政策和國家有關(guān)法律法規(guī)以及集團公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司及所屬各單位。
第三條“三重一大”事項的決策必須遵循以下原則：
1﹒堅持依法決策。遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。
2﹒持科學決策。以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，運用科學方法，加強決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，有效防范決策風險，增強決策的科學性，避免決策失誤。
3﹒堅持集體決策。根據(jù)職責、權(quán)限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進行集體討論和表決，避免個人或少數(shù)人決定、決策。
4﹒堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主，發(fā)揮每個參與決策人員的作用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，應(yīng)當聽取職工群眾的意見或建議。
第四條按照集團公司有關(guān)制度規(guī)定，應(yīng)當向集團公司報告，由集團公司或上一級審定和批準的決策事項，必須認真履行報告和審批程序。
第二章 決策范圍
第五條“三重一大”決策范圍包括：重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金的使用。
第六條重大事項，主要指涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理、關(guān)系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：
1﹒企業(yè)的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項；
2﹒資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項；
3﹒年度投資計劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、安全目標計劃、業(yè)績目標和企業(yè)年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風險經(jīng)營，以及內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項；
4﹒企業(yè)改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；
5﹒業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資制度和各項獎金使用，以及其它涉及職工切身利益的重大事項；
6﹒企業(yè)黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團工作方面的重要舉措等重大黨建和思想政治工作事項；
7﹒企業(yè)維護穩(wěn)定及防恐工作重大事項；
8﹒其他重大決策事項。
第七條重要人事任免，主要指涉及企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)調(diào)整和重要獎懲，包括以下事項：
1﹒負責管理的領(lǐng)導(dǎo)人員選拔具體標準的制定、任用的提名和推薦；
2﹒由本單位直接管理的下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)營管理人員（包括重大項目負責人和重要管理崗位人員）的聘任、解聘、崗位調(diào)整；
3﹒企業(yè)控股、參股企業(yè)股東代表的授權(quán)委托，董事會、監(jiān)事會成員（包括高級經(jīng)營管理人員）的推薦或委派；
4﹒領(lǐng)導(dǎo)人員后備人選的確定；
5﹒本單位中層以上經(jīng)營管理人員、所屬二級企業(yè)班子成員的重要獎懲以及各類先進集體和先進個人的評定與獎勵等；由本級領(lǐng)導(dǎo)班子直接分管的經(jīng)營管理人員和下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的主要獎懲事項，獲地市級以上（包括地市級）先進集體、先進個人獎勵的；受黨紀、政紀處分的。
6﹒向上級提出的本單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員人選的選拔任用建議或推薦意見；
7﹒高級技術(shù)、管理和技能專家的聘任；
8﹒其他重要人事任免事項。
第八條重大項目安排，主要指涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)裝備、安全裝備、技術(shù)狀況產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，包括以下事項：
1﹒重大項目投融資計劃；
2﹒計劃外追加投資規(guī)模及項目；
3﹒重大投資管理事項；
4﹒重大、關(guān)鍵性設(shè)備引進和重要物資采購等重大招投標管理項目以及重大技術(shù)改造、引進事項；
5﹒重大工程承發(fā)包項目，重大合作項目；
6﹒新產(chǎn)品開發(fā)、重大銷售合同、新產(chǎn)品價格確定等事項；
7﹒其他重大項目的安排。
第九條大額度資金的使用，主要指企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員被授權(quán)，限額以上資金的調(diào)動和使用，包括以下事項：
1﹒年度大額度資金使用預(yù)算；
2﹒大額度預(yù)算外資金使用；
3﹒大額度的非生產(chǎn)性資金使用，以及對外捐贈、贊助；
4﹒其他大額度資金使用。
第十條《陜西省省屬企業(yè)重大事項報告制度暫行規(guī)定》中列舉的“三重一大”事項，均屬重大事項決策的范圍。
第十一條企業(yè)按照規(guī)定權(quán)限決策的事項應(yīng)報上一級有關(guān)部門備案。超越本單位決策權(quán)限，需經(jīng)上一級審批的決策事項，必須事先報告相關(guān)部門，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三章 決策形式
第十二條 企業(yè)“三重一大”事項集體決策，主要采取總經(jīng)理辦公會議、黨委常委會議或黨政聯(lián)席會議，經(jīng)集體研究作出決策。
1﹒第六條中所列的1、2、3、4、5項重大事項、第八條所列的重大項目安排事項、第九條所列的大額度資金使用事項，主要采取總經(jīng)理主持召開的總經(jīng)理辦公會或黨政聯(lián)席會議方式進行決策。總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理召集和主持，行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、行政部門負責人和會議議題涉及的項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
2﹒第六條中所列的6、7項重大事項和第七條所列的重要人事任免事項，主要采取黨委常委會、總經(jīng)理辦公會或由黨委書記主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策。黨委會、總經(jīng)理辦公會分別由黨委書記、總經(jīng)理召集和主持，本級班子成員參加。必要時可召開黨委擴大會議，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員、有關(guān)部門負責人可根據(jù)需要列席會議。
黨政聯(lián)席會議根據(jù)會議內(nèi)容和工作需要，由黨委書記或董事長、總經(jīng)理主持，黨政領(lǐng)導(dǎo)成員參加，其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負責人可根據(jù)需要列席會議。
3﹒其它“三重一大”事項的決策方式，由董事長、總經(jīng)理和黨委書記協(xié)商確定。
第十三條決策采取口頭表決、舉手表決、票決等表決方式。
第四章 決策程序及規(guī)則
第十四條企業(yè)“三重一大”事項，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由機關(guān)職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報董事長、總經(jīng)理和黨委書記同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)落實，有關(guān)職能部門、所屬單位做好會前準備工作。
第十五條重要人事任免應(yīng)當嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》及公司或上一級組織有關(guān)規(guī)定的程序進行決策。其他重大事項決策前，承辦部門或單位應(yīng)當按照以下工作程序做好準備：
1﹒提出方案。應(yīng)當認真組織調(diào)查研究，提出兩種以上的決策備選方案。
2﹒充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當進行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未溝通或雖經(jīng)溝通但未達成原則意見的重大事項，不得上會研究。
3﹒征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，應(yīng)當通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。重要人事任免應(yīng)當事先征求同級紀檢監(jiān)察部門的意見，并保證其有必要的時間履行程序。
4﹒論證評估。組織企業(yè)相關(guān)委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組或咨詢專家，對決策事項進行評估論證；涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評估報告。
5﹒法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，應(yīng)進行合法性審查。主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調(diào)，是否存在法律風險，是否存在其他不適當?shù)葐栴}。企業(yè)法律部門在進行合法性審查后，應(yīng)及時出據(jù)審查意見。
對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。
第十六條已確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十五條規(guī)定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。
第十七條在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強的“三重一大”具體事項，公司或上一級組織對此已有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條集體決策會議應(yīng)按照以下工作程序進行：
1﹒準備材料。決定提交會議審議的事項應(yīng)當提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學論證材料包括調(diào)查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。
除重要人事任免材料外，有關(guān)決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)在會議召開前2-3天送達參會人員閱研。
2﹒通知與會。會前應(yīng)以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應(yīng)出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要人事任免事項時，必須有三分之二（含三分之二）以上成員到會方可舉行。
3﹒充分討論。參加會議人員應(yīng)當在會前熟悉材料，認真準備，會議應(yīng)當安排足夠時間進行討論。參加會議人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度；主持會議的人員應(yīng)當執(zhí)行末位表態(tài)制度，在參會人員未充分發(fā)表意見之前，不得發(fā)表傾向性意見。集體決策的事項必須嚴格按照會前確定的議題進行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。
4﹒會議決定。
①凡需董事會、總經(jīng)理辦公會議、黨委（常委）會議或黨政聯(lián)席會議決定的“三重一大”決策事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽和碰頭會等其他形式代替會議決定。
②集體決策事項，應(yīng)堅持少數(shù)服從多數(shù)的原則。出席會議的正式成員有表決權(quán)。在討論重要人事任免時，應(yīng)參會人員因故不能參加會議的，可以書面形式委托其他班子成員代其發(fā)表意見。會議決定多個事項的，應(yīng)逐項表決，并以應(yīng)到會成員半數(shù)以上同意形成決議。對于意見分歧較大的決策事項，原則上應(yīng)暫緩作出決定。
③董事會、總經(jīng)理辦公會議或由董事長、總經(jīng)理主持的黨政聯(lián)席會議，遇有較大意見分歧且又有時限要求的決策事項，在充分聽取參會人員意見的基礎(chǔ)上，董事長或總經(jīng)理有權(quán)依法作出最后決定，并應(yīng)將決策結(jié)果報送上級主管部門。
④在會議集體討論之后，由主持會議的領(lǐng)導(dǎo)依法作出通過、原則通過、再次審議、試點試行、暫緩實施或者不予通過的決定。
⑤在討論與本人及家屬有關(guān)的議題時，本人必須主動回避。
5﹒備案備查。對決策情況，董事會秘書處、總經(jīng)理辦公室和黨委辦公室應(yīng)做好“三重一大”決策會議記錄，并按照國家檔案有關(guān)規(guī)定形成決策檔案，存檔備查。會議記錄內(nèi)容包括：
①會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特邀專家、記錄人等基本情況；
②決策事項以及主要議題；
③審議過程及會議組成人員的個人意見和表態(tài)結(jié)果；
④其他參會人員的意見；
⑤主要分歧意見；
⑥會議最終決定。
第十九條 決策會議必須形成會議紀要或文件。
第二十條 遇重大突發(fā)公共事件和不可抗力等緊急情況來不及集體決策的，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可臨機處置，事后應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子會議報告。
第二十一條 參會人員必須嚴格遵守保密規(guī)定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不準泄露。要嚴格執(zhí)行涉密會議材料的印發(fā)、回收、銷毀等管理規(guī)定，切實做好保密工作。
第五章 決策執(zhí)行
第二十二條 公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當帶頭執(zhí)行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已做出的決策。
第二十三條董事會秘書處、總經(jīng)理辦公室、黨委辦公室為執(zhí)行決策的督促檢查責任部門，負責分解任務(wù)，明確責任部門或單位及完成時限，并對決策的實施過程進行督辦，督促有關(guān)責任部門或單位，按照工作目標和時限要求完成決策執(zhí)行任務(wù)。涉及重要人事任免的，由人事（組織）部門負責落實。
第二十四條負責執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當制定決策實施辦法，明確領(lǐng)導(dǎo)責任及具體承辦機構(gòu)和責任人，確保落實決策的工作質(zhì)量和進度，不得推諉和拖延。
第二十五條“三重一大”事項決策的實施和完成情況應(yīng)當納入責任部門或單位年度經(jīng)營責任考核內(nèi)容，作為業(yè)績考核的重要依據(jù)。
第二十六條 因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標部分或者全部不能實現(xiàn)的，應(yīng)及時向上級請示，但在未批準之前不得擅自調(diào)整或者中止決策的執(zhí)行；企業(yè)決策需要停止執(zhí)行或者變更的，依照本辦法第四章規(guī)定的程序進行。
第六章 決策監(jiān)督
第二十七條除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項和企業(yè)科技、商業(yè)秘密外，“三重一大”決策及其執(zhí)行情況應(yīng)當及時向職工代表公開并通報，聽取意見和建議，接受職工群眾監(jiān)督。
第二十八條通過梳理規(guī)章制度，建立“三重一大”決策流程，確定關(guān)鍵節(jié)點，明確控制措施，開展評估檢查，并記錄歸檔，促進集體決策的全面受控和有效執(zhí)行。
第二十九條企業(yè)主要負責人是落實“三重一大”決策制度的第一責任人，企業(yè)黨委對本單位“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況實行監(jiān)督。
領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)當對集體決策制度執(zhí)行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和黨務(wù)、礦務(wù)公開的內(nèi)容，接受監(jiān)督和評議。
上級主管部門應(yīng)當加強監(jiān)督檢查，堅持每年抽查和每兩年定期檢查一次，建立健全決策后評估制度和糾錯制度。通過抽樣調(diào)查、跟蹤反饋、評估復(fù)查等方法，及時發(fā)現(xiàn)并糾正決策制定和執(zhí)行中存在的問題，適時調(diào)整和完善決策。
紀檢、監(jiān)察、審計、組織、人事、工會和業(yè)務(wù)部門應(yīng)當通過民主生活會、干部考察、效能監(jiān)察、專項檢查、內(nèi)部審計、民主測評等方式進行監(jiān)督，形成監(jiān)督檢查的合力。
第七章 責任追究
第三十條出席會議的人員應(yīng)當對會議的決策承擔責任。對“三重一大”決策失誤責任人，按照權(quán)力和責任相統(tǒng)一的原則，進行責任追究。
第三十一條集體決策違反法律法規(guī)和紀律規(guī)定、違背集體決策規(guī)則和程序，給國家和企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或嚴重不良影響和后果的，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責人應(yīng)當承擔直接責任，參與決策的領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。
參與決議的人員經(jīng)證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應(yīng)責任。
第三十二條凡屬下列情況之一，給國家和企業(yè)造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應(yīng)當追究責任：
1﹒違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的；
2﹒不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；
3﹒因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策、事后又不報告的；
4﹒未向領(lǐng)導(dǎo)班子提供真實情況而造成決策失誤的；
5﹒執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以糾正的；
6﹒在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑孤兜模?/p>
7﹒其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。
第三十三條 凡給國家和企業(yè)造成重大損失和嚴重影響的責任人，根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)等，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《關(guān)于實行黨風廉政建設(shè)責任制的規(guī)定》、《陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司重大決策失誤責任追究制度》及公司的有關(guān)規(guī)定，由紀檢監(jiān)察部門商人事部門，按照干部管理權(quán)限，提出處理意見，按程序經(jīng)批準后進行責任追究。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第八章 附 則
第三十四條公司所屬各單位應(yīng)按照本辦法要求和有關(guān)規(guī)定，根據(jù)決策事項的性質(zhì)、重要程度及影響，合理確定本單位“三重一大”具體事項范圍，明確具體授權(quán)額度標準，制定具有操作性的實施細則，上報公司備案。
第三十五條本辦法由陜西陜煤銅川礦業(yè)有限公司負責解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。
